Kontrola pracowników
Najlepszym wyznacznikiem dla dobrej pracy wewnętrznego działu związanego z tematem doradztwo finansowe, będą ogólne wyniki finansowe firmy. Jednak nie zawsze to będzie miarodajny argument, ponieważ to że jest dobrze, nie oznacza że nie mogło być lepiej. Dużo łatwiej jest sprawować kontrolę nad działem wewnętrznym niż nad firmą zewnętrzną. Wiąże się to choćby z faktem, iż generowane porady finansowe wynikają z analizy danych zebranych z poszczególnych działów. Sprawdzając jak do tego przykłada się doradztwo finansowe i odpowiadającym mu dział będziemy mieli pierwszy pogląd na zagadnienie. Kolejnym krokiem może być zlecenie składania raportu z poważniejszych zabiegów dokonywanych przez pracowników. Tego typu raporty mogłyby być sporządzane przy okazji na przykład pracy w zakresie doradztwo inwestycyjne. Sam wynik finansowy firmy składa się z kilku czynników, dlatego powinniśmy mieć podgląda na każdy z nich, w tym na wypracowywane zyski z inwestycji. Dodatkowo doradztwo inwestycyjne powinno przedstawiać możliwe atrakcyjne oferty, nawet kiedy brakuje funduszy na ich realizację. W tym momencie dochodzimy do kolejnej pozycji, a mianowicie doradztwo kredytowe. Sposób jego działania możemy ocenić na podstawie wynegocjowanych umów czy wyszukanych ofert kredytowania. Jego działanie polega na dostarczania jak najatrakcyjniejszych ofert tego typu, które będą odpowiadały firmie pod względem wysokości uzyskanej kwoty jak i późniejszego trybu spłat, a w szczególności ich wysokości. Porady finansowe najlepiej kontrolować oddzielnie, ze względu na specyfikę dziedziny, możemy bowiem skrzywdzić którąś z grup zarzutami niedopełniania obowiązków, gdy tylko jeden element całego działu nie sprawuje się zbyt dobrze.